在金融證照體系時代的來臨，以及公司主管機關的要求下，目前想要踏入金融業的從業人員眾多，但每個人對金融知識的認知程度上差異很多，許多都是一知半解的情況下，所以擁有「專業證照」是評斷一位金融人員最直接的方法。目前面對全球國際金融商品不斷的發展不斷的進步下，必須擁有相關的金融證照也有足夠的經驗金融專業證照人才，才是目前世界的主流。雖然現在的銀行職缺很多，但是你只要少了證照就過不了關。擁有證照除了是加薪的首要條件，更是專業能力的證明。

根據金管會規定，想要成為理專人員所必備的五張證照：信託業務員、投信投顧業務員、人身保險業務員、投資型保險業務員、財產保險業務員。 理財規劃人員證照...等。這五張證照是在進入金融行業也是屬於最基本的證照，主要的對象包括銀行裡的理專人員和保險業的業務人員所必須取得的專業證照之一。

投信投顧業務員證照是從事證券投資顧問或證券投信事業從業人員所必須具備證照。主要執行的業務 為基金的發行、募集以及管理、招攬全權委託等...業務。

投信投顧業務員除了要負責金融產品的銷售和開發新的客戶群外，也須具備相關的專業的知識，給予投資人適當的產品介紹與分析，以及定期報告基金的績效給投資人...等等，這些都是投信業務員的工作範圍。在薪資部分投信業務員的底薪也會比證券業務員來的高。

1. 投信投顧相關法規
2. 證券投資與財務分析
3. 證券交易相關法規與實務

三科總分達 210 分，其中任何一科不得低於 50 分
二科總分達 140 分，其中任何一科不得低於 50 分
※參加「投信投顧相關法規(含自律規範)」乙科測驗者，該科成績需達 70 分。

須符合下列一項：
1. 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。
2. 公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
3. 取得證券商業務員資格者。
4. 取得證券商高級業務員資格者。
5. 現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員，在八十九年十月十一日證券投資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則修正生效前，已辦理登記者。
6. 取得投資型保險商品業務員資格者。