得應投信投顧業務員資格測驗者，須具下列資格之一：
1. 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。
2. 公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
3. 取得證券商業務員資格者。
4. 取得證券商高級業務員資格者。
5. 現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員，在八十九年十月十一日證券投資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則修正生效前，已辦理登記者。

得應投信投顧相關法規（含自律規範）乙科測驗者，須具下列資格：
經信託業業務人員信託業務專業測驗取得合格證明書者，可參加「投信投顧相關法規（含自律規範）」乙科之測驗，並取得該科測驗合格證明。型保險商品業務員資格者。

(1) 「投信投顧相關法規」 (含自律規範)
1. 證券投資信託及顧問法。
2. 證券投資顧問事業設置標準。
3. 證券投資顧問事業管理規則。
4. 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則。
5. 證券投資信託事業設置標準。
6. 證券投資信託事業管理規則。
7. 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則。
8. 證券投資信託基金管理辦法。
9. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則。
10. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法。
11. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務操作辦法」。
12. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員自律公約」。
13. 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」。
14. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業經理守則」。
15. 證券投資顧問事業從業人員行為準則。（詳如題庫叢書）
16. 境外基金管理辦法。

1. 筆試應試：

2. 電腦應試為每週一至週五（請依本會網路選考之場次時間為主）

註：每季測驗日期、簡章發售及報名期間，以報名簡章內說明手冊為準。

投信投顧業務員
三科總分達 210 分，其中任何一科不得低於 50 分

投信投顧相關法規（含自律規範）乙科
信託業業務人員信託業務專業測驗取得合格證明書者，僅參加「投信投顧相關法規（含自律規範）」乙科之測驗者，該科測驗成績達 70 分者為合格。

凡參加證基會舉辦之各項資格測驗之報名，應先購買測驗簡章，填妥相關報名表件後及經郵政劃撥方式 繳交報名費用，且一律以通訊報名方式郵寄至本會測驗中心。 筆試應試之簡章請注意本會公布之相關發售日期 ，電腦應試則隨時可購買。

1. 現購：
‧ 時間：週一至週五上午九時起至下午五時止（週休二日及國定假日暫不發售）。
‧ 費用：每份新台幣 50 元。
‧ 發售地點：

※簡章除前述購買處外，在五南書局、三民書局亦可購買簡章，各銷售地點：

五南書局
台北市和平東路二段 339 號 4 樓

三民書局
重南門市 /(10045) 台北市重慶南路一段 61 號
復北門市 /(10476) 台北市復興北路 386 號
文笙書局 / 台北市忠孝西路一段 233 號

2. 函購：
‧ 費用：每份新台幣 55 元（含手續費）請以郵政劃撥方式匯款。
‧ 帳號：11876357
‧ 戶名：中華民國證券暨期貨市場發展基金會
※函購郵資方式請見證基會網站
※台中、高雄地區簡章購買處不受理函購事宜

3. 網購：（目前網購 9 折優惠中，網購郵資另計）
‧ 費用：每份簡章價格新台幣六十元 (筆試簡章依公告時間開放)
‧ 線上購買簡章請進證基會網路書店 → 線上購買簡章

(1) 筆試
以當期報名簡章內說明手冊為準

(2) 電腦應試
(電腦應試為每週一至週日請依本會網路選考之場次時間為主）

證券基金會 測驗中心服務專線： (02)2397-1222 轉 388