得應投信投顧業務員資格測驗者，須具下列資格之一：
1. 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。
2. 公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
3. 取得證券商業務員資格者。
4. 取得證券商高級業務員資格者。
5. 現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員，在八十九年十月十一日證券投資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則修正生效前，已辦理登記者。

得應投信投顧相關法規（含自律規範）乙科測驗者，須具下列資格：
經信託業業務人員信託業務專業測驗取得合格證明書者，可參加「投信投顧相關法規（含自律規範）」乙科之測驗，並取得該科測驗合格證明。型保險商品業務員資格者。

(1) 「投信投顧相關法規」 (含自律規範)
1. 證券投資信託及顧問法。
2. 證券投資顧問事業設置標準。
3. 證券投資顧問事業管理規則。
4. 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則。
5. 證券投資信託事業設置標準。
6. 證券投資信託事業管理規則。
7. 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則。
8. 證券投資信託基金管理辦法。
9. 證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則。
10. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法。
11. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務操作辦法」。
12. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員自律公約」。
13. 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」。
14. 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業經理守則」。
15. 證券投資顧問事業從業人員行為準則。（詳如題庫叢書）
16. 境外基金管理辦法。

1. 筆試應試：

2. 電腦應試為每週一至週五（請依本會網路選考之場次時間為主）

註：每季測驗日期、簡章發售及報名期間，以報名簡章內說明手冊為準。

投信投顧業務員
三科總分達 210 分，其中任何一科不得低於 50 分

二科總分達 140 分，其中任何一科不得低於 50 分

信託業業務人員信託業務專業測驗取得合格證明書者，僅參加「投信投顧相關法規（含自律規範）」乙科之測驗者，該科測驗成績達 70 分者為合格。

一、個人報名：

1. 欲報名參加本基金會辦理之各項筆試測驗者請進入「 筆試網路報名系統 」，相關應試公告暨說明事項詳載於 當季筆試簡章 ，請詳閱後開始進行報名事宜。

2. 填寫報名資料時，請選擇繳費方式 ( 信用卡、 ATM 轉帳或郵局劃撥 ) 。若採信用卡繳費，請輸入卡號等授權資料後，即可完成繳費程序。若選擇 ATM 轉帳或郵局劃撥，則請先自行列印報名表後，再行繳款。

3. 列印 報名表 及 信封封面 時，請使用 Ａ４尺寸 紙張單面列印（嚴禁雙面列印或噴墨列印，建議以雷射印表機列印）。若報名表資料有誤，請於報名截止日前利用「資料刪除」欄位逕行刪除原報考資料後重新報名並重新列印報名表。報名表件一經寄出或報名截止日後，即不得再進行報名資料修改。

4. 完成上述報名手續後，請將信封封面密實黏貼於 Ｂ４標準信封 ，將報名表及應考資格證明文件依序裝入，並於報名截止日前以 掛號方式 郵寄至本基金會測驗中心（地址：台北市中正區南海路 3 號 5 樓，郵遞區號： 100 ，郵戳為憑）。 僅上網填寫資料，而未於報名截止日前寄出報名表，或所附證件不齊、未繳費者，並不算完成報名程序，恕無法受理。

5. 應考人報名文件寄出後，恕不受理延期及變更應試考區，惟因故無法參加本期測驗者，本基金會將辦理退費。欲辦理退費者，請先行至本基金會網站【 測驗退費申請 】專區申請，並將報名表寄至本基金會測驗中心。

二、團體報名：請參閱證基會網站。

(1) 筆試
以當期報名簡章內說明手冊為準

(2) 電腦應試
(電腦應試為每週一至週日請依本會網路選考之場次時間為主）

證券基金會 測驗中心服務專線： (02)2397-1222 轉 388